证券公司IT建设亟待IT治理

发布时间：2007年04月10日点击数： 作者：itgov 来源：本站原创

【字体：小 大】 【收藏】 【打印文章】 【查看评论( 0 )】

摘要:

中国证券市场从创建到现在已经有15年的历史了。在这十几年里，证券市场从无到有，从小到大，取得了举世瞩目的成就。在这期间，IT的广泛应用为证券市场的发展起到了巨大的推动作用。从股票的简易电子化数据处理、统计，到实现股票无纸化、再到实现多种委托方式的证券交易全程电子化，每前进一步，都因为信息技术的应用而显著提高了市场运做效率、提升了市场交易能力，满足了市场不断扩容的需求。

　　从证券公司的整个IT架构体系来看，IT支持业务主要体现在以下四个方面：基础环境（网络、机房、标准、安全等）建设；核心业务系统（证券交易系统）建设；管理信息化（财务管理、人力资源、OA等）建设以及以数据中心为依托的决策支持相关系统（营销、客服、风控、审计、决策支持等）建设。从管理和业务层面来说，IT的使命在于支持证券公司的业务创新、风险监控创新、客户服务创新、管理创新等。但如何使IT更好地完成这个使命，还有许多问题需要探讨，其中一个迫切问题是需要进一步加强IT治理。

　　IT治理不完善可能导致的不良结果

　　随着证券市场的发展和IT应用的不断深入，在IT系统建设过程中，一些证券公司的CIO们越来越多地面对大量非技术问题的困扰，其中最大的问题是IT治理问题。IT治理不完善可能导致出现一些棘手的问题。

　　1、 如果在IT系统建设上业务部门和技术部门职责不明确，流程不清晰，则在业务部门与技术部门之间会存在“两张皮”现象，沟通不畅，IT项目管理成本过高。

　　2、 IT战略与业务战略也可能存在“两张皮”现象。在系统建设时因扩容压力、新业务上线紧迫等原因，可能会忽略IT战略规划按计划执行，忽略标准化、规范化等基础工作，导致出现信息孤岛。

　　3、 如果在IT系统的建设、运维管理及业务操作等方面的责任不明确，则可能导致安全隐患，同时在系统出现事故时，一般情况下，技术部门承担责任过大。

　　4、 IT治理机制不健全还会使IT投资预算缺乏完整性论证，一方面，可能会出现执行预算时计划外项目过多的情况；另一方面，一些项目缺乏论证，会出现投资失误或投资回报不高的后果。

　　5、 对于IT系统建设投入产出分析以及IT投资的审计缺乏机制的保障。

　　6、 IT治理机制不完善还会影响到IT人才的培养，人才的流失会对IT系统的建设和安全运行构成潜在风险。

　　IT治理的不完善在一定程度上制约着证券公司IT建设的有效性，会最终影响业务战略目标的实现。因此，如何从根本上解决上述问题，加强IT治理，已经成为证券公司面临的重要课题。