鉴于银行系统不断发生的重大要案，加强银行业风险管理、内部控制、内部稽核已刻不容缓，如何通过有效的控制及风险管理机制来保障银行的安全运营，已成为银行业人士关注的重点。

为帮助各商业银行强化管理，规避风险，提升稽核信息化建设，持续有效地监控各项活动，减少舞弊发生的可能，提高稽核效率，满足长期发展的需要，南京审计学院国际学术交流中心定于2005年11月21日在南京举办“中国银行业稽核信息化首届论坛”。届时,将邀请中国人民银行、银监会（局）、国家审计署、中国内部审计协会、国家开发银行、美国第五大金融服务公司－美国富国银行(Wells Fargo Bank)、ACL、ITGov.中国IT治理研究中心、神州数码等部门的专家、学者到会演讲。

会议期间，各位专家、学者将以全面风险管理理念以及IT治理理念，深入诠释稽核业务流程和管理方式，使商业银行通过灵活、可配置的稽核规则定制来构筑整体风险评价体系，有效提高商业银行稽核管理水平和风险管理水平，从而防范欺诈，化解金融风险。此外，还将着重介绍持续性控制监控手段，例证国际跨国银行及国内主要银行如何有效利用ACL稽核软件实现持续的商务保障，从而全面提升商业银行的整体风险管理水平。

l         南京审计学院国际学术交流中心

 

l         ITGov.中国IT治理研究中心

 

l           美国富国银行(Wells Fargo Bank)风险管理整体架构及案例分析

l         国家开发银行核心系统、非现场稽核与预警系统总体架构(业务架构、信息架构、系统架构)

l         神州数码商业银行非现场稽核系统解决方案

l         国内商业银行稽核最新发展趋势和思路讲解

l         国内商业银行稽核经验交流

    如何发现关联公司、家族式企业和连环担保圈企业；

    如何从交易流水中预测借款人还款能力，在借款人财务恶化前，提前采取措施；

    贷款业务中常见舞弊手法和舞弊特征描绘；

    存款业务中常见舞弊手法和舞弊特征描绘；

    资金业务中常见舞弊手法和舞弊特征描绘；

    商业承兑汇票在签发和承兑环节检查的16项要点；

    个贷检查程序和常见问题汇总；

    如何发现“小金库”和帐外帐；

    外汇业务、信用卡业务检查程序和常见问题汇总；

l         国内商业银行ACL用户经验交流

l         后安然时代国际内部审计发展趋势及应对措施

l         商业银行信息系统审计及IT治理

l         现场安装ACL稽核软件，实战操作

 

美国富国银行(Wells Fargo Bank)：美国第五大金融服务公司以及世界领先的国际互联网银行企业。 1852年成立，全球134,000名员工，资产总额3120亿美元 ，营业收入338.76亿美元，净利润70.14亿美元。

 

ACL服务有限公司：世界排名第一的稽核软件供应商和服务商，在2004年国际内审协会审计软件评比中获第一名，客户包括：四大会计师事务所、财富100强公司、汇丰、花旗等排名100强银行。

 

邱胜利：国家开发银行 处长，高级工程师，国际高级审计师，曾在英国、澳大利亚学习计算机辅助审计技术，主持国家开发行稽核系统，在商业银行稽核系统中唯一获人民银行鉴定，并获得二等奖成功；主持国家开发银行新一代核心系统建设，该系统采用国外先进的银行应用系统SA Symbols+Oracle OFSA，该项目将是首家在国内银行投产国外核心银行系统的项目；邱胜利是国内少有既精通银行核心系统，又精通稽核系统的专家，编著《网上审计》等专著，在国内外发表论文三十余篇。

 

张玉：中国内审协会副秘书长，国际内审协会常任理事，著名审计理论专家，多次代表中国内审协会和国际审计组织交流，熟悉国际内审发展最新趋势；在国内外发表论文四十余篇

 

封军雷： 计算机辅助审计专家，中国注册会计师，国际内部审计师，为国内华夏银行、上海银监局、上海宝钢股份、中信实业银行、中信控股公司、广发银行、上海银行等多家金融机构、监管机构实施非现场稽核项目和人员培训。

 

孙强： CISA、CISM、BS7799LA、COBIT认证专家,国际特许信息系统审计师、认证信息安全管理顾问、BS7799主任审核员、ITIL授权培训讲师。曾为银行、证券、保险、国资委企业以及行业协会等提供培训咨询服务，如主持某中央企业信息化管理控制体系咨询、某集团公司信息安全管理体系、央行IT治理专项研究课题、央行全国信息系统审计培训、国家某部委IT运维管理体系咨询项目、国资委电信运营业信息化与管理创新调研项目等等。创造性地在国际上开展了COBIT、ISO17799、ITIL、COSO、Sarbanes & Oxley、BS15000、IT项目管理知识体系、信息化工程监理标准等多个国内外标准体系之间的整合研究工作。作为中国IT治理研究与实践最早的推动者之一，现任ITGov中国IT治理研究中心主任兼首席专家、北京大学副研究员、国际信息系统审计与控制协会（ISACA）会员、国际IT治理学会（ITGA）IT控制框架标准组专家顾问。长期致力于探讨信息化建设中深层次的机制和制度问题，倡导将国际上前沿的IT治理机制及其方法论与中国的国情相结合，著有《信息系统审计：安全、风险管理与控制》、《IT服务管理：概念、理解与实施》、《信息安全管理：全球最佳实务与实施指南》、《信息化绩效评价》、《后萨班斯时代的IT内控体系》、《IT治理：引领中国信息化的可持续发展》、《IT服务管理手册与通用词汇表手册》、《IT服务管理：中国的最佳实践》、《IT服务管理体系建制》，主审有《IT领导力》等。

 

l         银行授信管理人员、稽核人员、风险管理人员和业务检查人员及其它相关人员

n         江苏省南京市北圩路77号南京审计学院国际学术交流中心